日本《特许厅现状报告2021》及评析（一）
《特许厅现状报告2021》由日本特许厅发布，旨在及时发布最新的日本知识产权统计信息和施政成果。这一报告主体分为两个部分：第一部分是“与知识产权发展趋势有关的事实与数字”，主要通过各类知识产权统计信息对近几年日本和全球的知识产权发展情况进行分析；第二部分是“2020年施政成果”，综合了日本在知识产权审查、审判方面，国际合作方面，以及相关政策及法律修正案等，对日本2020年知识产权领域施政成果进行了综合考量。
现结合报告有关数据，对日本近年来知识产权有关情况进行分析。
第一部分 与知识产权发展趋势有关的事实与数字
第一章 日本知识产权发展趋势
一、专利
表一：日本专利申请件数
从总体上看，自2011年以来，日本的专利申请总数在波动中有所下降，2020年日本专利申请总数下降得尤为明显。同时，日本的国际专利申请数量却是逐年增长的。除2020年可能受到疫情影响冲击较大外，虽然日本专利申请总数有所下降，但这并不意味着日本在短期内会在高科技领域失去其领先地位。日本长期以来在半导体等领域所积攒的技术储备、人才优势和话语权，仍可令其在接下来一段时间里居于这些领域的高位。
表二、表三：专利审查请求及授权件数（按申请年份划分）
专利申请件数 | 审查请求件数 | 专利授权件数 | |
2006 | 408569 | 260221 | 163773 |
2007 | 396160 | 252485 | 166613 |
2008 | 390879 | 257116 | 174826 |
2009 | 348429 | 233901 | 166919 |
2010 | 344397 | 233780 | 173310 |
2011 | 342312 | 232471 | 175937 |
2012 | 342589 | 237906 | 183572 |
2013 | 328138 | 233708 | 183845 |
2014 | 325688 | 233963 | 185297 |
2015 | 318345 | 228917 | 181800 |
2016 | 317922 | 231357 | 167970 |
2017 | 318030 | 232911 | 107839 |
2018 | 313028 | 168079 | 66114 |
2019 | 307232 | 110071 | 37657 |
2020 | 287747 | 64752 | 7851 |
结合审查请求件数和专利授权件数来看：虽然各年间日本专利审查请求数量有所波动，但从2006年到2015年的情况来看，日本专利审查请求数量总体上还是较为稳定。与之相对应的是，从2006年到2015年，日本专利授权率节节攀升（较新几年因数据公开等问题，审查请求和专利授权件数可能存在较大误差）。
由于日本专利申请总数在近年来呈现下降趋势，审查请求件数和专利授权件数占比实际上是在逐年提高的。亦即，虽然日本发明专利申请在变少，但近年来申请专利的技术本身价值和质量在变好，以至于专利申请人更倾向于提起审查请求，而日本特许厅也更倾向于通过这些专利申请。这亦印证了前文结论。
表四：日本专利授权数量排名前十的日本国内企业
2020年顺位 | 2019年顺位 | 申请人 | 授权件数 |
1 | 1 | 佳能有限公司 | 3680（4264） |
2 | 2 | 三菱电机有限公司 | 3626（3543） |
3 | 3 | 丰田有限公司 | 2714（2898） |
4 | 5 | 松下知识产权管理有限公司 | 2643（2564） |
5 | 4 | 电装有限公司 | 2049（2651） |
6 | 6 | 本田技研工业有限公司 | 1651（1813） |
7 | 10 | 理光有限公司 | 1602（1495） |
8 | 7 | 三协有限公司 | 1542（1670） |
9 | 8 | 富士通有限公司 | 1453（1632） |
10 | 14 | 日本电气有限公司 | 1370（1188） |
注：括号内数据为2019年数据；在共同申请专利的情形中，每位专利申请人均会被计数。
表五：日本专利授权数量排名前十的日本国外企业
2020年顺位 | 2019年顺位 | 申请人 | 授权件数 |
1 | 1 | 高通公司 | 679（904） |
2 | 4 | LG化学有限公司 | 650（661） |
3 | 2 | 华为技术有限公司 | 569（729） |
4 | 3 | 皇家飞利浦 | 540（684） |
5 | 5 | 三星电子有限公司 | 341（411） |
6 | 8 | 罗伯特·博世有限公司 | 335（305） |
7 | 7 | 通用电气有限公司 | 327（324） |
8 | 6 | 波音公司 | 290（344） |
9 | 33 | 阿里巴巴集团控股有限公司 | 278（109） |
10 | 10 | 谷歌公司 | 245（276） |
注：括号内数据为2019年数据；在共同申请专利的情形中，每位专利申请人均会被计数。
从日本国内专利授权排名前十的企业来看，日本头部专利授权企业来自于精密制造业、半导体产业和汽车制造业等行业。值得注意的是，虽然日本汽车制造业始于1914年，[4]但其始终处于快速迭代中。近年来，随着车联网技术、自动驾驶技术和新能源、新材料技术的持续发展，日本汽车制造业又有了更多的企业发展空间和技术应用领域。
从日本国外企业在日本专利申请的情况来看，日本国外头部企业与日本本土头部企业在行业上有着一定的重合，精密制造业和半导体产业在日本乃至全球其他地方仍会有较为激烈的竞争。不过，日本国内外企业仍有一定的行业差异。日本国外汽车制造业，无论是历史悠久的奔驰、福特，亦或者是新兴的特斯拉等等，在日本获得的专利授权均未达到头部水平。鉴于日本本身为全球汽车生产数量第二多的国家，对于这些日本国外企业来说，在日本本土与日本车企进行竞争可能确实具有较大劣势。与此同时，日本国外企业中出现了互联网企业的身影。日本互联网行业虽然发展较早，但日本与欧洲存在相似情况，缺乏一个较大的单一互联网市场，未能如中美一般为本土互联网企业提供较大的发展空间，以至于其人才培养和技术储备方面方面都存在一定不足。
表六：日本国内高等院校专利申请数量（按年份）
表七：2020年日本国内高等院校专利授权数量排名前十
2020年顺位 | 2019年顺位 | 申请人 | 授权件数 |
1 | 1 | 东京大学 | 213（255） |
2 | 3 | 大阪大学 | 205（175） |
3 | 4 | 京都大学 | 190（161） |
4 | 2 | 东北大学 | 184（179） |
5 | 6 | 东京工业大学 | 138（106） |
6 | 7 | 九州大学 | 103（96） |
7 | 5 | 东海国立大学机构 | 99（111） |
8 | 11 | 广岛大学 | 84（66） |
9 | 8 | 北海道大学 | 75（82） |
10 | 9 | 信州大学 | 72（70） |
10 | 10 | 庆应义塾大学 | 72（68） |
从最近十年的情况来看，除了2020年受到疫情冲击外，总体上呈现出上升趋势。
而从各所高等院校的专利授权排名来看，总体上与日本各所高校排名或偏差值分数高低具有正相关关系，东京大学、大阪大学和京都大学作为日本顶尖的高等院校，其获得的专利授权也名列榜单前三甲。但从上榜高等院校来看，排名前九的日本高校均为日本国公立大学，私立大学仅有排名第十的庆应义塾大学。包括庆应义塾大学和早稻田大学在内的日本私立大学占据了日本高等教育半壁江山，在日本海内外高校排名榜单和日本偏差值分数上来看亦与日本国公立大学不相上下，但在专利授权方面差异较大，属实令人意外。
表八：PCT国际申请件数
从数据上来看，日本最近十年的PCT国际申请件数呈现出波动中逐年上升的趋势。结合表一数据来看，日本近年来专利申请总数在30万件上下，PCT国际申请件数则约有5万件左右。与我国相比，我国2019年发明专利申请量高达140万件，但同期我国受理PCT国际申请仅6.1万件。虽然我国近年来PCT国际申请件数已逐渐上升，至2020年已达世界首位，日本在PCT国际申请方面比例远高于我国，从侧面也反映了我国在知识产权海外布局和知识产权国际竞争参与等方面还需要进一步加强。
二、实用新型
表九：实用新型申请件数
注： “国际实用新型申请”是指根据《专利合作条约》下的国际申请（亦即PCT申请），以日本为指定国家之一；申请件数的计算以要求有关文件提交给日本特许厅之日进行计算。
表十：实用新型授权件数
从表九和表十来看，实用新型授权的发展趋势与实用新型申请发展趋势基本保持一致，并且，绝大多数的实用新型申请均可得到授权。
表十一：实用新型技术评估申请件数
日本《实用新型法》第十二条第一项中规定了，任何人都可以向特许厅长官请求与该实用新型申请相关的实用新型方案进行技术性的评估。日本实用新型申请授权与我国类似，通常不进行实质审查。特定申请是否满足实质性要件，原则上有赖于申请人自身的判断。由于授权后实用新型的权利有效性判断需要专门的知识、技术和技能，因此日本提供了实用新型技术评估报告。这是一种客观的评判材料，用于评估实用新型与现有技术相关的新颖性和创造性等。
从日本实用新型技术评估申请的件数来看，其发展趋势总体上与日本实用新型的申请或授权并无太大差异，换言之，长期以来日本实用新型的质量（或其引起纠纷的概率）较为稳定，没有明显提升。
（整理：谢阳）
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