一、报告背景

作为中国传统文化的重要组成部分，中医药自古以来就在岭南地区有着重要的地位。从“小仙翁”葛洪到“药侠”王泽邦，从“陈李济”到“宝芝林”，一个个家喻户晓的名称与字号无不彰显着岭南地区中医药悠久的历史传承、深厚的文化底蕴以及广泛的群众基础。凭借着这些得天独厚的条件，广东、香港和澳门地区的中医药产业得以长期持续地发展壮大。在中医药产业逐日成长的过程中，与传统中医药有关的的智力成果亦如雨后春笋般涌现。巧妙地运用知识产权，对这些成果进行恰到好处的保护，可以激励有关主体的创新积极性，推动传统中医药不断发展。

正如《中共中央、国务院关于促进中医药传承创新发展的意见》中所指出的，“传承创新发展中医药是新时代中国特色社会主义事业的重要内容，是中华民族伟大复兴的大事”。为此，北京大学粤港澳大湾区知识产权发展研究院联合北京东方灵盾科技有限公司与世界中医药学会联合会知识产权保护工作委员会，共同发布《粤港澳地区传统中医药专利报告（2020简版）》，对过往粤港澳地区[1]传统中医药专利情况进行分析，回顾过去，展望未来，为粤港澳地区传统中医药更好的传承、创新与发展提供数据支持和决策支撑。

本报告全文于2020年4月首次在线上发布，未来研究院将继续关注传统中医药的知识产权和法律问题。以下为2020简版报告的全部内容。

二、报告摘要

·         截至2019年底，粤港澳地区传统中医药累计申请量为10679件，与全国省级行政单位平均水平相比，高出62.52%；授权专利比例也相对较高。

·         粤港澳地区传统中医药专利申请数量多年来总体呈上升态势，近年来更是突飞猛进。

·         粤港澳地区各个城市基本上均存在过传统中医药专利申请，但区域分布情况较为悬殊，广州市、佛山市、深圳市和东莞市专利申请数量较多。

·         粤港澳地区传统中医药专利申请主要来自于个人、企业、高校及科研院所、医院等几个类型的主体，其中，来自个人与企业申请的专利数量占比达84.22%。

·         粤港澳地区传统中医药专利权转让共562件，近年来存在波动态势，但总体与专利授权发展趋势类似。

·         致使传统中医药专利权终止的首要原因为专利有效期内未缴年费；此外，有2640件专利申请未获专利授权。

三、数据分析

1、总体数量分析

自1985年1月1日起，截止到2019年12月31日，粤港澳地区 传统中医药专利累计申请量为10679件。其中，粤港澳大湾区九市二区申请量为9203件，占粤港澳地区的86.18%。相比较之下，全国省级行政单位平均专利申请量为6570件，粤港澳地区专利申请量与平均水平相比，高出了62.54%；仅以粤港澳大湾区九市二区数据与平均水平相比，仍高出了40.08%。具体如图1所示。

图1：传统中医药专利申请数量（1985-2019年）

在粤港澳地区的专利申请中，有2431件专利申请获得过专利授权，获授权率约为22.76%；粤港澳大湾区九市二区专利申请获授权率更是高达23.18%。而全国省级行政单位平均专利申请授权量为1159件，获授权率约为17.64%。粤港澳地区传统中医药专利申请获得授权的比例虽高于全国平均水平，但仍有较大提升空间。具体如图2所示。

A图2：传统中医药专利申请授权数量（1985-2019年）

2、专利申请时间分析

以专利申请的年份为分组依据，对不同时间的专利申请进行划分，可以得到得出以下结论。广州陈李济药厂申请的中成药肠胃分溶型丸剂的制备工艺专利，为粤港澳地区第一件传统中医药专利申请。从1985年到2002年，专利申请数量较少，年专利申请数不超过100件；2003年到2009年期间，专利申请数量稳中有升；从2009年开始，专利申请数量呈现出明显的上升趋势；2015年较2014年近乎翻了一番，年申请数量达到了1447件，此后数年均维持在1000件以上 。具体如图3所示。

A图3：粤港澳地区各年传统中医药专利申请量及其变化趋势

3、地域分析

从数据上来看，广东、香港和澳门均有传统中医药专利申请，然而，以市为单位来看，各个区域专利数据分布极不均衡。总的来说，珠三角地区集中了绝大部分的专利申请，粤东西北地区的申请数量则相对较少。其中，广州市的数量最多，高达3737件，约占粤港澳地区全部申请数量的35.16%。佛山市、深圳市和东莞市也紧随其后。相比较之下，阳江市、汕尾市、云浮市和澳门特别行政区的专利申请数量均较少。具体如图4及图5所示。

图4：粤港澳地区各市专利申请数量

图5：粤港澳地区各市专利申请数量填色地图

4、申请主体类型分析

将申请主体划分为个人、企业、高校及科研院所、医院及其他几个类型，可以发现：以个人或企业为申请主体的传统中医药专利申请占了粤港澳地区全部申请量的84.22%，相比较之下，其他几类主体专利申请数量均远小于该二者。值得注意的是，以医院为申请主体的专利申请共有353件。具体如图6所示。

图6：不同类型申请主体专利申请总量

从申请时间来看：企业主体除了1989-1991年三年以外，每年均有一定数量的专利申请。个人主体与企业类似，但在2017-2018年专利申请数量有所下降。高校及科研院所自1993年始，常年有少量专利申请。从1999年开始，医院也开始申请传统中医药专利。具体如图7所示。

A图7：不同类型申请主体历年专利申请量

5、专利转移转让情况分析

经检索，在粤港澳地区的传统中医药专利中，权利转让情况的共有562件。从折线图中可以发现，专利权转让的趋势与专利申请获得授权的趋势具有相似之处，但存在一定滞后。具体如图8所示。

图8：专利转移转让情况

与专利权转让相比，专利实施许可备案数量较少，历年累计共58件，且各年度波动较大。由于实践中有不少主体在签订专利实施许可合同时并未向有关部门办理备案手续，因此该查询数据只能反映传统中医药专利实施许可的部分情况。具体如图9所示。

图9：专利实施许可备案情况

6、专利权终止情况分析

粤港澳地区传统中医药领域因各种原因导致专利权终止的总数为741件，其中仅有8件是因有效期届满而导致的专利权终止。而在专利有效期内因未缴年费导致终止的数量则多达688件。产生这种现象的原因可能包括专利数量指标评价标准的负面影响、专利本身价值不高或专利难以实施等。具体如图10所示。

图10：专利终止情况及终止原因

7、未获专利授权情况分析

在粤港澳地区传统中医药专利申请过程中，撤回申请数量为279件，驳回申请为789件，因种种情况导致视为撤回申请的数量则为1572件，总计有2640件专利申请并未获得专利授权。具体如图11所示。

图11：未获得专利授权情况及其原因

四、发展展望

随着人们对于传统知识的日益重视，以及接下来国家知识产权局《中药领域发明专利审查指导意见》等一系列传统中医药知识产权相关政策及法律法规的进一步完善，对传统中医药的保护也将日趋优化。

在不断传承、积极创新与充分利用传统中医药这一宝贵财富的今后，与其相关的智力成果必将与日俱增，由此也必将诞生越来越多的新专利。

为更好地运用和实施传统中医药成果，成果的转移、转化、价值评估，以及传统中医药知识产权金融等相关领域也会日渐发展、壮大、成熟。

在将来，出于对大量传统中医药专利的申请、管理和运用的需要，兼具中医药与知识产权知识背景的高素质人才将会发挥更大的作用。

统计期间：1985年1月1日至2019年12月31日

统计内容：传统中医药专利

项目主持：张 平

地域范围：广东省、香港特别行政区及澳门特别行政区

数据支持：北京东方灵盾科技有限公司（世界传统药物专利数据库）

分析支持：世界中医药学会联合会知识产权保护工作委员会

撰  稿  人：谢 阳

首次发布日期：2020年4月26日

[1] 本报告中，“粤港澳地区”指广东省、香港特别行政区和澳门特别行政区；“粤港澳大湾区”是指广州市、深圳市、珠海市、佛山市、惠州市、东莞市、中山市、江门市、肇庆市，以及香港特别行政区和澳门特别行政区，粤东西北地区城市不列入其中。